基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
- 課程課時(shí)：
課程有效期2年
- 課程價(jià)格：
￥3800.00元
- 培訓(xùn)對(duì)象：
(一)具有完全民事行為能力;
(二)截至報(bào)名日，年滿18周歲;
(三)具有高中以上文化程度; - 選擇課程：
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
課程介紹INTRODUCTION
考試介紹
自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織考試工作。為了落實(shí)新《基金法》，2015年1月底財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》（財(cái)稅〔2015〕20號(hào)），明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì)移交到基金業(yè)協(xié)會(huì)。
為了適應(yīng)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會(huì)借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對(duì)考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專業(yè)技能。考試內(nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運(yùn)作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國(guó)際化等七部分基本知識(shí)。
隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對(duì)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。
適合人群
基金相關(guān)結(jié)構(gòu)的從業(yè)人員都需要申請(qǐng)基金從業(yè)資格?；鹣嚓P(guān)結(jié)構(gòu)的從業(yè)人員都需要申請(qǐng)基金從業(yè)資格。包括：基金管理人、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)中的管理人員、業(yè)務(wù)人員、營(yíng)銷人員。
(1)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(主席令第71號(hào))第一章第九條規(guī)定：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
(2)依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))第十條規(guī)定：商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格;國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。
第五十七條規(guī)定：宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。
考試科目
基金從業(yè)資格考試包括科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》，科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》,科目三：《私募股權(quán)投資基金》（科目二和科目三是二選一，只考一科即可）。
報(bào)考條件
基金從業(yè)人員資格考試預(yù)約式考試報(bào)名條件如下：
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
免考條件
一、考試成績(jī)認(rèn)可：
1.《證券投資基金》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一和科目二，考試合格后可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。
2.《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì) 《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》兩個(gè)科目考試，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。
3.《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，認(rèn)可其基金銷售資格。
已經(jīng)通過(guò)《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試，超過(guò)四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，需通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售資格。
考試成績(jī)銜接
為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過(guò)渡，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績(jī)，上述考試科目合格的人員，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績(jī)認(rèn)可，按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行。
二、私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：
?。ㄒ唬┩ㄟ^(guò)基金從業(yè)資格考試。基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字[2015]112號(hào)），符合相關(guān)考試成績(jī)認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過(guò)基金從業(yè)資格考試。
?。ǘ┳罱陱氖峦顿Y管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上。
?。ㄈ┮淹ㄟ^(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件；或者通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。
（四）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
擬通過(guò)上述第（二）、（三）情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。
注：此內(nèi)容來(lái)源于：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的（中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號(hào)）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》
報(bào)名方式
基金從業(yè)資格考試報(bào)名方式：網(wǎng)上報(bào)名?；饛臉I(yè)資格考試分為全國(guó)統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。全國(guó)統(tǒng)一考試在省會(huì)及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場(chǎng)需求在部分城市舉行。
考生可通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)（http://www.amac.org.cn/）提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行注冊(cè)報(bào)名，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站（http://baoming.amac.org.cn:10080）按照要求報(bào)名。
報(bào)考流程
基金從業(yè)資格考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。應(yīng)考人員登錄報(bào)名網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。
考試大綱
據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知，2019年將繼續(xù)沿用2018年9月發(fā)布的新版考試大綱，考試范圍請(qǐng)參考各科目考試大綱。
為進(jìn)一步完善基金從業(yè)資格考試知識(shí)框架體系，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》和科目三《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》進(jìn)行了修訂，2018年9月已發(fā)布。
自2017年11月份基金從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考開始，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。
考試用書
2019年基金從業(yè)資格考試教材預(yù)計(jì)繼續(xù)沿用2015年版基金從業(yè)資格考試教材?；饛臉I(yè)資格考試教材2015年版6月22日正式出版。
基金從業(yè)資格考試所用教材為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》，教材由高等教育出版社出版，分為上下兩冊(cè)，注重實(shí)用性和時(shí)效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)相關(guān)知識(shí)做出系統(tǒng)的論述和介紹。
考試時(shí)間
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)將2019年度基金從業(yè)資格考試計(jì)劃公開發(fā)布?；饛臉I(yè)資格考試包含全國(guó)統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。
基金從業(yè)資格考試計(jì)劃可將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間和考試地點(diǎn)以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)，考生可通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目考試平臺(tái)查閱考試信息。【查看詳情】
考場(chǎng)規(guī)則
基金從業(yè)資格考生可在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場(chǎng)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)照相，監(jiān)考人員將核對(duì)考生準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。
基金從業(yè)資格考生進(jìn)入考場(chǎng)必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證件（大陸居民可憑居民身份證，香港、澳門居民可憑港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，臺(tái)灣居民可憑臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證，其他地區(qū)居民可憑本國(guó)護(hù)照，無(wú)身份證者可憑臨時(shí)身份證等合法有效身份證明參加考試，其他證件均屬無(wú)效），身份證件應(yīng)當(dāng)與報(bào)名所使用證件相一致。
準(zhǔn)考證領(lǐng)取
2019年基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口由基金業(yè)協(xié)會(huì)公布。
基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印采取網(wǎng)上打印的方式?？忌蓱{報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄報(bào)名網(wǎng)站，自行打印基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證。
考生可在考試報(bào)名網(wǎng)頁(yè)查詢和打印準(zhǔn)考證信息(包括姓名、身份證號(hào)碼、準(zhǔn)考證號(hào)、考試科目、考試時(shí)間、考場(chǎng)具體地點(diǎn)等)。請(qǐng)檢查并且確認(rèn)準(zhǔn)考證上的個(gè)人信息是否正確，確認(rèn)無(wú)誤后，打印準(zhǔn)考證。
2019年基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印官網(wǎng)和流程
成績(jī)查詢
2019年基金從業(yè)資格考試全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績(jī)，考生可登錄報(bào)名網(wǎng)站查詢基金從業(yè)資格考試成績(jī)。
2019年基金從業(yè)資格考試成績(jī)查詢?nèi)肟?/p>
成績(jī)有效期
目前基金從業(yè)資格考試成績(jī)有效期為四年，即已通過(guò)科目一和科目二的，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格;超過(guò)四年未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需重新參加科目一和科目二考試，或補(bǔ)齊最近兩年的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。
基金從業(yè)成績(jī)四年有效期認(rèn)定從取得考試成績(jī)合格證之日起開始計(jì)算。
