證券市場基本法律法規(guī)
- 課程課時：
課程有效期2年
- 課程價格：
￥3800.00元
- 培訓(xùn)對象：
1、報名截止日年滿18周歲;
2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行為能力。 - 選擇課程：
課程介紹INTRODUCTION
考試介紹
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。
產(chǎn)生背景
1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年第一次進行了證券投資咨詢資格考試，當(dāng)年報考人數(shù)達9100人，實際參加考試的人數(shù)為8800人，合格分?jǐn)?shù)線為72分，合格率為44%。
2000年4月29日至30日進行的第二次全國證券從業(yè)資格考試，考試內(nèi)容主要為《證券學(xué)》的基礎(chǔ)知識和基本理論（包括基本分析、技術(shù)分析、演化分析等）?？荚嚨木唧w科目為《證券基礎(chǔ)知識》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門 ，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計算題。當(dāng)年報考人數(shù) 91126人。
2001年的考試采用標(biāo)準(zhǔn)化客觀試題，題型分為3類：單項選擇題、多項選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項選擇題70道，多項選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分，考試時間為150分鐘?？荚囁锌颇看痤}均采用標(biāo)準(zhǔn)化答題卡形式，用2B鉛筆進行填涂。合格分?jǐn)?shù)線為60分。當(dāng)年報考人數(shù)逾十萬人 。
2002年9月、12月分別舉行兩次從業(yè)人員資格考試。單科考試時間為120分鐘。單科考題量分別為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型?？荚噲竺拗茷樽C券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行基金托管部及基金銷售相關(guān)工作人員，以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它機構(gòu)證券業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員。
從2003年開始證券從業(yè)考試面向全社會開放。
報考條件
證券從業(yè)資格考試報名條件(含香港地區(qū)應(yīng)考人員) ：
(一)一般從業(yè)資格考試
1、報名截止日年滿18周歲;
2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行為能力。
(二)專項業(yè)務(wù)類資格考試
一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務(wù)類考試。
參加證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試的人員應(yīng)滿足下列條件：
1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作10年以上;
2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。
需要注意的是，考生提供的報名信息材料必須是真實準(zhǔn)確的，如果發(fā)現(xiàn)虛假情況，取得的成績將被取消，并且禁考兩年。
適合人群
概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：
1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
2、基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
3、基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
4、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;
5、證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。
相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
申請管理
申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資 咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān) 規(guī)定的條件。
執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。
協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
考試科目
證券從業(yè)資格考試改革啦!
改革后的證券從業(yè)入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。
各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。
各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》
《金融市場基礎(chǔ)知識》
考試大綱
證券從業(yè)資格考試改革后大綱已公布，廣大考生朋友亦可在中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的通知公告欄找到相關(guān)資訊。
報名網(wǎng)站
證券從業(yè)資格考試報名網(wǎng)站是證券從業(yè)資格考試報名服務(wù)網(wǎng)站：中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)http://www.sac.net.cn
該網(wǎng)站是考試報名、準(zhǔn)考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址，考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進行上述操作，以免泄漏個人信息。
報名費用
考試費為61元/科，繳費方式分為網(wǎng)上繳費與現(xiàn)場繳費，考生可根據(jù)需要自行選擇繳費方式。
準(zhǔn)考證打印
報考成功的考生，可在考試日前3天登錄報名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。具體考試時間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示。
證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印方式：
1、進入"報名入口"直接打印準(zhǔn)考證
2、在準(zhǔn)考證打印期間進入"中國證券業(yè)協(xié)會"首頁→ 點擊"準(zhǔn)考證打印"
3、考生可登陸"中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)"首頁 → 點擊"從業(yè)人員" → 點擊"考試報名"
溫馨提示：大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排時間。
成績管理
證券從業(yè)資格考試成績管理：
考試成績合格可取得成績合格證書(成績合格證書在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載)，考試成績長年有效。
通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
試卷總分100分考試時間為120分鐘。
合計160道題，總計100分，60分及格。
證書申請
證券從業(yè)資格考試證書由中國證券業(yè)協(xié)會面向考試成績合格者頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，全國范圍內(nèi)長期有效。
通過《證券市場基礎(chǔ)知識》科目以及任意一門專業(yè)科目考試，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱辦法)規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
注意事項
1、不要忘了帶身份證和打印的準(zhǔn)考證，切記！
2、由于考前要拍照、而且是陌生的考場、陌生的機考，建議早點到考場。多點時間看書，也比堵在路上好；
3、登陸考試窗口需要考試帳戶和密碼，忘記了的可以在自己的準(zhǔn)考證上查閱；
4、記得帶一支筆，紙就不用帶了，老師會發(fā)，準(zhǔn)備在計算題時使用；
5、做題時注意按順序做題，先找簡單的做，不會做的點"標(biāo)記"符號，待回頭再做；
6、做題時要注意審題，特別是多選題；
7、考試時間到交卷時間系統(tǒng)會統(tǒng)一交卷，希望自己把握好個人做題的速度；
8、要學(xué)會放棄，太難啃的計算題，就不要讓自己在上面耽誤太多時間，不值得；如果覺得有時間去做，可以標(biāo)記它，等回頭再去看，這樣的話不會影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分，現(xiàn)已經(jīng)改為"答對得分、不答或答錯不給分"。
9、考試為抽題，各人考試試題不一樣，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；
10、在考試軟件的右上方有時間，注意看著；第一要務(wù)是保證所有的題要做完，切記、切記?。ǘ际强陀^題，即使不懂也要把題目做完，如果沒有做完的話那確實不應(yīng)該！）
