北京監(jiān)管局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，按照財政部黨組決策部署和部內(nèi)控委工作要求，將完善制度建設(shè)和規(guī)范內(nèi)控執(zhí)行緊密結(jié)合，牢固樹立依法行政理念，持之以恒強化內(nèi)控約束，以自我革命精神不斷推進財政內(nèi)控工作。
按照財政部內(nèi)控建設(shè)工作統(tǒng)一部署，采取有力措施，高標準定位、高起點謀劃、高質(zhì)量推進。一是建立由內(nèi)控委、內(nèi)控辦、各處室組成的分工明確、責任清晰、齊抓共管的內(nèi)部控制組織管理架構(gòu)，內(nèi)部控制委員會全面領(lǐng)導內(nèi)控管理工作，內(nèi)控辦負責全局具體內(nèi)控管理工作，各處室負責本處室內(nèi)控管理工作，制定有關(guān)制度辦法，為內(nèi)控工作更好地促進財政監(jiān)管工作發(fā)展提供了有力的組織保障。二是完善“一級抓一級、層層抓落實”的責任體系，明確局黨組書記、局長是內(nèi)控工作第一責任人，分管領(lǐng)導對分管領(lǐng)域負領(lǐng)導責任，各部門主要負責人是本部門內(nèi)控工作第一責任人；進一步壓實局內(nèi)控委領(lǐng)導責任、內(nèi)控辦牽頭組織協(xié)調(diào)責任、各部門主體責任、機關(guān)黨委和紀委黨建引領(lǐng)和監(jiān)督執(zhí)紀責任。二、強化內(nèi)控理念，穩(wěn)步推動實施積極探索內(nèi)控特點和方法，引導全局干部提高政治站位和內(nèi)控意識，通過基本制度的普及學習和貫徹落實，增強做好內(nèi)控工作的責任感使命感，為全面推進內(nèi)控建設(shè)實施營造良好的環(huán)境和氛圍。一是定期召開內(nèi)控專題會議，積極組織全局干部職工學習財政部內(nèi)控委會議內(nèi)容，認真領(lǐng)悟會議精神，參加財政部組織的相關(guān)內(nèi)控培訓、傳閱學習內(nèi)控相關(guān)制度材料、組織學習部領(lǐng)導對內(nèi)控工作的講話精神、整理下發(fā)《內(nèi)控知識應(yīng)知應(yīng)會》等，持之以恒強化黨員干部內(nèi)控意識。二是科學研究部署內(nèi)控相關(guān)工作，著力在打基礎(chǔ)、建機制、提質(zhì)效方面下功夫，按照年度內(nèi)控工作計劃，重點開展制度完善和落實、內(nèi)控自查和風險評估、推進內(nèi)控考評及結(jié)果應(yīng)用等相關(guān)工作，通過列出內(nèi)控詳細任務(wù)清單，明確工作目標、時間節(jié)點和責任分工，確保內(nèi)控工作抓住關(guān)鍵、落在實處、按時完成。三、強化制度建設(shè)，夯實工作基礎(chǔ)堅持以貫徹落實財政部內(nèi)控基本制度、不斷完善內(nèi)控體系為主線，自覺將內(nèi)控作為落實全面從嚴治黨、提升財政監(jiān)管工作效能、確保黨中央決策部署貫徹落實的有力抓手。一是持續(xù)優(yōu)化頂層組織架構(gòu)建設(shè)，確保內(nèi)控工作上下貫通，執(zhí)行有力，實施有據(jù)，確保財政內(nèi)部機構(gòu)、崗位的合理設(shè)置及其職責權(quán)限的合理劃分，確保不相容職務(wù)相互分離，實現(xiàn)不同機構(gòu)和崗位之間權(quán)責分明、相互制約、有效監(jiān)督，確保內(nèi)控頂層設(shè)計科學有效和機關(guān)各項工作順利推進。二是構(gòu)建與新職能相匹配的制度體系，按照財政部內(nèi)部控制基本制度及有關(guān)專項內(nèi)控辦法的要求，結(jié)合財政監(jiān)管業(yè)務(wù)變化情況和監(jiān)管局自身工作實際，研究新情況、解決新問題，及時梳理修訂、補充完善各類制度辦法，實現(xiàn)內(nèi)控制度覆蓋監(jiān)管局所有重點業(yè)務(wù)工作，不斷提高內(nèi)控制度的實時性、針對性和有效性，通過搭建全方位制度體系，為各項工作提供制度依據(jù)。以風險防范為導向，以制度執(zhí)行為抓手，堅持內(nèi)控執(zhí)行與監(jiān)察巡視、責任審計、隊伍建設(shè)等工作有機銜接，將內(nèi)控工作貫穿進所有業(yè)務(wù)各方面和全過程。一是著重做好日常審批、預(yù)算審核、專項檢查、財務(wù)人事等重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的風險防控，在各處室和服務(wù)中心設(shè)立內(nèi)控崗位，及時發(fā)現(xiàn)、上報和防范本處室日常管理風險，適時開展內(nèi)控風險提示，加強對內(nèi)控工作的督導培訓，將制度修訂等聯(lián)動調(diào)整的問題，納入年度工作計劃整體部署，持續(xù)關(guān)注和重點防范。二是結(jié)合資產(chǎn)核實盤點、網(wǎng)絡(luò)安全檢查等專項檢查，扎實開展內(nèi)控風險評估工作，推動各項整改任務(wù)落地實施，由內(nèi)控委會議研究審議專項檢查整改情況，同時將內(nèi)控工作納入履行全面從嚴治黨主體責任的重要內(nèi)容，形成以黨建促內(nèi)控，以內(nèi)控強黨建的工作格局，確保內(nèi)控制度執(zhí)行落實落細。積極探索建立長效監(jiān)督檢查機制，將黨風廉政建設(shè)與內(nèi)控監(jiān)督有機銜接，加強內(nèi)控考評和推進結(jié)果運用。一是通過處室自查、內(nèi)控辦審核、內(nèi)控委認定等程序，查找財政監(jiān)管業(yè)務(wù)中的內(nèi)控制度執(zhí)行問題，對發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)提出防范措施和工作建議，明確責任到處室、到崗位、到個人，真正把內(nèi)控意識和內(nèi)控紀律傳到管理末端，確保問題得到真正整改落實。二是積極探索建立長效監(jiān)督機制，建立黨風廉政建設(shè)監(jiān)督責任清單。以關(guān)鍵高風險崗位為監(jiān)督重點、以管理活動中廉政風險為主要內(nèi)容，以財政權(quán)力運行關(guān)鍵節(jié)點為查找脈絡(luò)，以內(nèi)控制度執(zhí)行成效為重要參考，對各支部及支部負責人進行定期考核考評，并與評優(yōu)評先、干部選拔使用等事項掛鉤，切實發(fā)揮“以評促控”“以控促管”的正向激勵作用，推動形成積極向上、爭先創(chuàng)優(yōu)的良好干事創(chuàng)業(yè)氛圍。下一步，北京監(jiān)管局將堅持問題導向、目標導向、結(jié)果導向，以強弱項、補短板為抓手，突出核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點領(lǐng)域風險的常態(tài)化防范，切實把內(nèi)控行為落實在日常工作上，把內(nèi)控精神融入到規(guī)章制度中，不斷拓展內(nèi)控的寬度和深度；將進一步優(yōu)化考評指標體系設(shè)計，加強內(nèi)部控制評價監(jiān)督成果轉(zhuǎn)化，注重內(nèi)控建設(shè)與業(yè)務(wù)、政務(wù)、黨務(wù)建設(shè)融合推進，貫通融合崗位利益沖突風險防控與黨風廉政建設(shè)的具體要求，推動提升內(nèi)控工作水平和財政監(jiān)管效能。
